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债券通同业存单一级认购指引

前言

债券通机制允许境外投资者参与银行间债券市场发行认购。其中同业存单的一级认购服务,由中国外汇交易中心(简称"交易中心")及债券通公司提供。其他类型债券,债券通投资者可联系发行人和承销商进行认购。
 

1. 服务登记

债券通投资者应填写《债券通同业存单认购服务登记表(NCD FORM 1)》,提交至债券通公司或交易中心:
收到表格后,债券通公司及交易中心将通过邮件向投资者确认登记成功或反馈修改意见,首次回复时间不超过收到表格后的三个工作日。
 
登记参与同业存单一级认购的债券通投资者,应及时通知其托管行做好相关结算安排。
 

2. 发行认购

银行间债券市场同业存单均通过交易中心货币及债务工具发行系统(简称“货债系统”)发行。债券通项下的结算交割通过上海清算所、香港金融管理局债务工具中央结算系统、人民币跨境支付系统(简称“CIPS”)完成。债券通投资者参与发行认购、结算交割,应遵守相关机构的规则、流程。
 

2.1. 公告(T-1日)

T-1日9:30 – 16:30,发行人登陆货债系统,录入同业存单发行要素。
 
债券通投资者可通过债券通公司 "新债信息通" 网页查阅英文版发行要素。认购前,债券通投资者应联系发行人,申请加入投资者白名单,发行人应注意债券通投资者名称均带有"-bc"后缀。
 

2.2. 认购 (T日)

债券通投资者可通过债券通公司交易中心网站下载《债券通同业存单认购申请表(NCD FORM 2)》,签字盖章后,在发行日15:30前提交至债券通公司或交易中心: 发行人可通过货债系统收取投资者认购信息,发行完成后,债券通公司及交易中心将通过邮件向认购成功的债券通投资者发送缴款通知书。
 

2.3. 结算(T+1日)

投资者应在T+1日14:00之前向发行人缴款,缴款通知书上已载明相关CIPS行号,发行人在货债系统完成缴款确认。
 
同时,债券通投资者应向在T+1日16:00前向其托管行发送结算指令。结算明细匹配的,将完成债券过户。
 

3. 联系方式

如有垂询,请联系: 温馨提示: - 本指南只提供一般指引, 且不约策中国外汇交易中心或债券通公司。中国外汇交易中心及债券通公司持有更改、调整或更新本指南的权利。债券通的投资者应确保他们所用是最新版本的指南。
 
 
  下载: NCD Primary Subscription Form

2020年9月24日更新