结算失败报备

前言
 
为进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场，全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、债券通有限公司（以下简称债券通公司）自即日起，联合向市场提供债券通“北向通”交易结算失败一站式线上报备服务（以下简称本服务），提升债券通“北向通”交易结算失败报备效率。
 
开通准备
 
1.  境外投资者首次申请使用CNYPlus报备服务前，应完整填写以下申请表格中的全部内容，经盖章及签署后，将扫描件以电子邮件形式提交至债券通公司（service@chinabondconnect.com）。

• CNYPlus Entity User Registration Form – Settlement Failure Reporting Services for Northbound Bond Connect Scheme（附件1）
• User Account Registration Register（附件2）

2. 收到申请表格后，债券通公司将通过邮件向境外投资者反馈意见。确认登记成功的，境外投资者将收到用户登录信息。
 
3. 境外投资者可申请自行进行线上报备操作，也可授权交易执行机构代为进行线上报备操作。如境外投资者授权交易执行机构的，交易执行机构也需在境外投资者提交的申请表格中提供盖章及签字。
 
用户类型
 
1. 境外投资者（或其授权的交易执行机构）如需对系统用户进行管理或权限变更操作，应填妥附件2并以电子邮件形式提交至债券通公司（service@chinabondconnect.com）。
 
2. 用户权限分为查看和报备两类，拥有查看权限的用户仅可以在系统中查询和下载相关结算失败报备信息，无法对报备信息进行任何操作；拥有报备权限的用户不仅可以查看、下载报备信息，还可对报备信息进行操作。
 
报备流程
 
1. 结算失败报备由境内报价机构填写失败原因、后续处理方式等信息后发起。境外投资者（或其授权的交易执行机构）登录CNYPlus系统后可在报备界面查看待处理信息，选择某条待处理信息后，点击确认或拒绝进行操作。如境外投资者（或其授权的交易执行机构）拒绝报备信息，境内报价机构可对该笔报备的信息修改后重新发起报备。
 
具体报备信息状态说明如下：
   - Pending：报备信息待处理。
   - Loading：报备信息已处理，待系统营业时段，系统将发送报备信息至交易中心。
   - Successful：报备已完成。
   - Rejected：报备已被用户拒绝。
 
2. 授权交易执行机构代为进行报备操作的境外投资者，其本机构用户仍可在系统中进行报备操作。如双方用户点击同一笔报备同时进行操作，系统以较早收到的报备处理操作为准。
 
3. 境外投资者（或其授权的交易执行机构）对结算失败报备信息点击确认后，即完成结算失败交易的线上报备。用户可在系统内下载报备信息。
 
应急安排
 
未申请使用线上报备服务，或因网络、系统或其他原因，无法进行线上报备的境外投资者（或其授权的交易执行机构），仍可继续通过提交盖章或签字的《全国银行间同业拆借中心结算失败报备表》（附件3）的方式完成结算失败报备。
 
如有垂询，请联络service@chinabondconnect.com或(852) 2327 0033。
 
下载：

• CNYPlus Entity User Registration Form – Settlement Failure Reporting Services for Northbound Bond Connect Scheme（附件1）
• User Account Registration Register（附件2）
• Procedure of Settlement Failure Form（附件3）

* 本指引中英文版本如有冲突，应以中文版为准。
2023年11月1日更新