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到期违约债券转让

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债券通到期违约债券转让服务指引
债券通投资者可参考本指引在银行间债券市场交易到期违约债券。有意参与本业务的债券通投资者,应遵循中国外汇交易中心(简称"交易中心")发布的《全国银行间同业拆借中心银行间市场到期违约债券转让操作指引》,并根据本指引办理服务登记、交易和结算安排等。
 
1. 服务登记
 
债券通投资者首次参与到期违约债券转让服务前,应完整填写《风险承诺函》和《中国外汇交易中心到期违约债券转让业务 – 债券通登记表》,经盖章及签署后,提交至债券通公司或交易中心:
收到表格后,债券通公司或交易中心将通过邮件向投资者确认登记成功或反馈修改意见,首次回复时间不超过收到表格后的两个工作日。
 
2. 交易
 
债券通投资者应完整填写以下材料,经盖章及签署后,提交至债券通公司或交易中心,提交时间不迟于拟交易日前一个工作日的下午4点。债券通投资者应尽早通知债券通公司或交易中心以确保所提交的申请可被及时处理。债券通公司或交易中心会视乎个别情况要求债券通投资者提供额外材料。
 
  • 《中国外汇交易中心到期违约债券转让 – 债券通申请表》
  • 交易情况说明 - 内容包括但不限于:交易双方、债券情况、交易原因、定价依据、询价记录等;机构应说明是否知晓交易可能存在的风险,并说明是否在该交易中存虚假陈述、欺诈、内幕交易和利益输送等违法违规行为。
境内做市商应就此业务自行联络交易中心。如买卖双方就到期违约债券交易细节达成一致,交易中心将在系统上完成债券转让操作。债券通公司将收到的具有法律约束力的到期违约债券交易成交单转发投资者。
 
3. 结算
 
到期违约债券交易的结算周期仅可为T+1或T+2。托管行应根据CMU操作流程,在首笔违约债券交易结算日前向CMU提交认购表,之后操作无需重复提交。债券通投资者应在交易达成后尽快委托其托管行在不晚于结算日当日上午11点前向CMU发送结算指令。CMU关于结算周期的操作流程也同样适用违约债券的结算,债券通投资者可以联络其托管行咨询更多详情。
 
4. 费用
 
交易中心向债券通投资者收取券面总额的0.00025%作为交易费用,每笔交易费用的上限为人民币1000元。债券通公司将按季度向投资者提供由交易中心产生的付款单,列明该季度产生的费用总额。投资者须直接与交易中心结算账单。债券通公司对协调或促成付款概不负责。
 
5. 联系方式
 
如有垂询,请联系:
 
 -   债券通公司 service@chinabondconnect.com
     邵艳艳 icyshao@chinabondconnect.com, +852-23270732
 -   交易中心
     李元龙 dqwyz@chinamoney.com.cn, +86-21-38585306
 
 
温馨提示: - 本指南只提供一般指引, 且不约策中国外汇交易中心或债券通公司。中国外汇交易中心及债券通公司持有更改、调整或更新本指南的权利。债券通的投资者应确保他们所用是最新版本的指南。
 
下载:
附件I:《风险承诺函》
附件II:《中国外汇交易中心到期违约债券转让业务 – 债券通登记表》
附件III:《中国外汇交易中心到期违约债券转让 – 债券通申请表》
 
2023年10月24日更新